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A股三大一哥均曝涉嫌内幕交易 赌重组遭打击
发布时间:2014-05-16 浏览:

  A股中市值最大的保险公司、管理基金资产净值最大的公募基金、管理资金最多、名气最大的私募基金,几乎一夜间全部被曝涉嫌内幕交易被查。

  《每日经济新闻》记者注意到,日前,一股席卷资本市场的严打内幕交易之风悄然散开,资本市场的各个层级都不时地曝出企业或个人被证监会[微博]立案调查甚至是被公安部门刑事侦查。综合近期严打效果来看,涉案公司的规模和人员的名气越来越大。

  保资“一哥”涉案被通报

  5月13日,北京市公安局[微博]官方微博“平安北京”通报显示,某保险公司权益投资部总经理曾某借职务之便建老鼠仓,目前已被检方批准逮捕。据《21世纪经济报道》等多家媒体证实,该案件中的曾某即中国人寿(13.65, -0.06, -0.44%)养老保险股份有限公司(以下简称国寿养老)前权益类投资负责人曾宏。目前,他的个人信息已经在国寿养老“专职企业年金投研团队人员”名单中剔除。

  据“平安北京”显示,2009年2月至2013年5月间,曾某利用担任权益投资部门总经理的职务便利,管理人寿资产和人寿养老企业年金账户进行股票投资。在职期间,曾伙同其妻子刘某在外开设“王某”股票账户,操纵该账户先于、同步于或稍晚于其负责管理的年金账户买入或卖出79只个股,趋同交易累计成交金额约2.97亿元。由于曾某管理的企业年金账户买入或卖出的股票信息属未公开信息,其行为属非法获利。

  《每日经济新闻》记者注意到,就在5月9日的证监会例行新闻发布会上,证监会就披露了平安资产管理公司原投资管理人员张某某案件,涉案金额达4.87亿元。不过,由于中国平安[微博](39.45, -0.18, -0.45%)是全牌照金融集团,市场并未将此看作是保险公司被查。而如今,国寿养老的涉案,被业界视为首起保险公司内幕交易案。

  资料显示,国寿养老是上市公司中国人寿(601628,收盘价13.71元)的控股子公司,中国人寿持有其87.4%的股份,享有92.2%的投票权。目前,中国人寿是A股市值最大的保险公司,堪称中国保险界的“一哥”。

  国寿养老被爆出内幕交易案在业内引起轩然大波。值得注意的是,就在上月,部分中小保险公司频频亮相资本市场,掀起了一股保资谋求上市公司话语权的收购战。比如,生命人寿、安邦保险竞相举牌金地集团(7.69, 0.09, 1.18%)(600383,收盘价7.6元),和谐健康保险举牌金融街(5.75, 0.03, 0.52%)(000402,收盘价5.97元)等。

  如今,随着保险“一哥”被查,这对保资布局资本市场必然构成一定影响。

  公募“一哥”被传遭查/

  相比国寿养老被查是官方通报,部分未经官方证实却又在市场传得有模有样的内幕交易被查事件则更受市场关注。

  就在日前,公募基金界的 “一哥”——华夏基金[微博]公司的头号基金产品华夏大盘精选也被曝出正遭受调查。随后,华夏基金相关人士对此予以了否认。

  据财新网消息,日前“证监会通过沪深交易所的大数据系统把2009年之后的交易数据进行全面比对,老鼠仓、内幕交易纷纷现形,目前正在调查的38个案件中,前明星公募基金经理王亚伟管理的 ‘华夏大盘精选’也在其中”。

  《每日经济新闻》记者注意到,这并不是华夏大盘精选基金首次被曝出“被调查”。早在2009年王亚伟还在华夏基金担任华夏大盘精选和华夏策略精选基金的基金经理时,就曾曝出过被查的消息,但最终没有了下文。

  值得注意的是,就在前几日,多家媒体报道王亚伟上月中旬被监管部门约谈,原因是在相关股票资产重组前进行了交易。比如,在南风股份(29.000, 0.12, 0.42%)(300004,收盘价28.88元)2013年11月22日停牌前,王亚伟掌管的昀沣信托计划疑似大举买进。

  而资料显示,近年来,证监会通报了多起公募基金经理内幕交易案。比如原上投摩根成长先锋基金经理唐建、原南方成份精选基金经理王黎敏、原交银施罗德基金[微博]经理李旭利、原博时基金[微博]基金经理马乐、原光大保德信投资总监许春茂、国海富兰克林中国收益原基金经理黄林等均受到了行政或刑事处罚。但是,上述基金公司或基金经理的影响力远不及华夏基金和王亚伟。

  一方面,华夏基金无疑是公募基金的“一哥”。数据显示,2012年华夏基金以2350.86亿元基金资产净值、2013年以2311.06亿元的基金资产净值排名所有公募基金第一。

  另一方面,王亚伟在掌管华夏大盘基金的近6年时间里,以687.78%的任职回报成为公募基金界当之无愧的最牛基金经理。

  如果公募基金界的 “一哥”被查,这对公募基金和赌重组的操作策略将是一个重大打击。

  私募“一哥”陷被查传闻/

  据《中国基金报》本周一报道,监管部门对知名阳光私募泽熙投资进行了调查,原因或与其旗下产品泽熙6期在东方锆业(11.39, 0.00, 0.00%)资产重组停牌前精准买入有关。随后多家媒体予以报道,泽熙方面进行了否认。虽然对泽熙投资的调查有可能只是例行公事,但在泽熙强悍的操作手法、跑赢大盘的操作结果下所曝出的“被调查”,无法令市场忽视。

  泽熙投资早已被视为私募基金界的“一哥”。据官网显示,泽熙投资目前共有六期产品,有统计显示,早在2012年底,泽熙投资管理的资金规模就突破了100亿元。

  曾经的宁波敢死队“总舵主”,泽熙投资的当家人徐翔以做事低调著称。不过,近年来,随着资金规模越来越大,泽熙投资也开始高调地谋求上市公司话语权。

  2014年2月,泽熙投资通过司法拍卖的方式成为工大首创(13.34, -0.05, -0.37%)(600857,收盘价13.35元)第二大股东,此后要求罢免已被刑拘的公司前董事长龚东升,同时提名泽熙系三人进入董事会。4月3日,泽熙投资还提请黔源电力(8.40, -0.18, -2.10%)(002039,收盘价12.47元)增加新的利润分配提案——从此前的10股转增5股变为10股转增10股。4月9日,宁波联合(7.53, -0.01, -0.13%)发布公告称,股东大会上将增加《关于2013年度利润分配的临时提案》,即审议“10股转增15股”,该提案的提出方就是泽熙投资。

  “管理1个亿和管理10个亿、100个亿的方法是完全不同的。”有私募人士告诉 《每日经济新闻》记者,私募相比公募的最大优势就是仓位灵活。在资金量不大时,私募可以高比例布局一只股票从而获得超额收益。但在资金规模越来越大后,碍于单只股票持股比例的限制,此时就需要寻求新的操作方法。比如类似公募基金的组合投资,再比如类似泽熙投资控股工大首创这种长期投资。

  严打对象转向“资本大鳄”/

  《每日经济新闻》记者注意到,分析人士认为,近段时间监管层对证券市场的严打体现了三大特征。

  首先,内幕交易已经成为监管层重点打击对象。

  据证监会网站披露的情况显示,2012年之前,抢帽子交易还是证券市场比较典型的案例。最有名的案例当属北京首放汪建中案,后者经法院认定操纵股价55次,非法获利1.25亿元。此后,有“散户总教头”之称的殷保华因非法证券投资咨询被湖北省通城县人民法院判处有期徒刑,没收非法所得并处罚金。

  2012年之后,随着相关部门对电视、广播荐股节目加大了管理力度,监管部门对“抢帽子”交易的认定和查处逐渐减少。与此同时,监管层对内幕交易的监管力度与日俱增。

  其次,证券监管和处罚的范围遍布整个资本市场。

  《每日经济新闻》记者注意到,随着国寿养老内幕交易被查处,证监会及公安机关查处的证券违法案件已经遍布公募基金、私募基金、保险资管、上市公司、上市公司大股东、券商资管、券商保代、大户游资等各个市场主体。

  最后,相较证监会此前披露的处罚对象,近年来,被处罚的资本市场“大鳄”越来越多。今年以来,去年冠军基金中邮基金经理厉建超、前汇丰晋信钟小婧、前华宝兴业原基金经理牟旭东、原华夏原基金经理罗泽萍、前海富通基金原基金经理黄春雨均被曝出涉嫌老鼠仓被查。如今,随着A股第一大保资中国人寿旗下的国寿养老因老鼠仓被查,公募“一哥”华夏基金、私募“一哥”泽熙投资也陷入被查传闻,一场资本市场的严打正在从“小鱼小虾”到“资本大鳄”转变。


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